各市人民政府，省政府各部(bu)門、各直(zhi)屬機構：

《安徽省(sheng)交易場所(suo)監督管理暫行辦法》已(yi)經省(sheng)政府同意，現印發(fa)給你們(men)，請(qing)認真貫徹落實(shi)。

安(an)徽省(sheng)人(ren)民(min)政府辦公廳

2019年8月20日

安徽省交易場所監督管理暫行辦法

 第一條   為規(gui)范(fan)(fan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場(chang)所(suo)經營行為，加強交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場(chang)所(suo)監(jian)督管(guan)理，保(bao)障市(shi)場(chang)參與者合法(fa)(fa)權益，切(qie)實(shi)防范(fan)(fan)風險，促進(jin)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場(chang)所(suo)健康發展，服務實(shi)體經濟，根據《中華人民共和國(guo)公(gong)司法(fa)(fa)》《中華人民共和國(guo)證(zheng)券法(fa)(fa)》及《國(guo)務院(yuan)(yuan)關(guan)(guan)于(yu)清(qing)理整頓各(ge)類(lei)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場(chang)所(suo)切(qie)實(shi)防范(fan)(fan)金融風險的(de)決定》（國(guo)發〔2011〕38號(hao)(hao)）、《國(guo)務院(yuan)(yuan)辦公(gong)廳關(guan)(guan)于(yu)清(qing)理整頓各(ge)類(lei)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場(chang)所(suo)的(de)實(shi)施意見》（國(guo)辦發〔2012〕37號(hao)(hao)）、《國(guo)務院(yuan)(yuan)辦公(gong)廳關(guan)(guan)于(yu)規(gui)范(fan)(fan)發展區域性股(gu)權市(shi)場(chang)的(de)通知》（國(guo)辦發〔2017〕11號(hao)(hao)）等文件規(gui)定，制定本辦法(fa)(fa)。

 第(di)二(er)條   本辦法所稱交易場所，是指在安徽省內經省人民政府（以下簡稱“省政府”）批準設立的從事權益類交易、商品現貨類交易的各類交易場所，包括外省交易場所在我省設立的分支機構，但不包括僅從事車輛、房地產等實物交易的交易場所，也不包括由國務院或國務院金融管理部門批準設立的從事金融產品交易的交易場所。

? 權益(yi)類交易是指從(cong)事產權、股權、債權、林權、知(zhi)識產權、文(wen)化產權、金融資產權益等(deng)交易(yi)的活動。

省外交易場所在我省設立(li)分(fen)支機構，適用本(ben)辦(ban)法(fa)。

 第三條   安徽省(sheng)(sheng)清理整頓各類交易(yi)(yi)(yi)場所聯(lian)席會(hui)議(yi)（以下(xia)(xia)簡(jian)稱“省(sheng)(sheng)聯(lian)席會(hui)議(yi)”）加(jia)強(qiang)對全省(sheng)(sheng)交易(yi)(yi)(yi)場所監(jian)督管(guan)理、風險處置等工作(zuo)的統籌協調，負責研(yan)究制定交易(yi)(yi)(yi)場所監(jian)督管(guan)理制度(du)，建立全省(sheng)(sheng)交易(yi)(yi)(yi)場所運行(xing)監(jian)測體系，研(yan)究制定交易(yi)(yi)(yi)場所發展(zhan)規劃，貫徹落實清理整頓各類交易(yi)(yi)(yi)場所部(bu)(bu)際聯(lian)席會(hui)議(yi)（以下(xia)(xia)簡(jian)稱“部(bu)(bu)際聯(lian)席會(hui)議(yi)”）及辦公(gong)室的工作(zuo)部(bu)(bu)署，指導監(jian)督省(sheng)(sheng)相關行(xing)業主管(guan)部(bu)(bu)門(men)和各設區市(shi)政(zheng)府落實交易(yi)(yi)(yi)場所行(xing)業與日常(chang)管(guan)理責任。省(sheng)(sheng)聯(lian)席會(hui)議(yi)辦公(gong)室設在省(sheng)(sheng)地(di)方金融監(jian)管(guan)局，負責日常(chang)工作(zuo)。

各設區市政府指(zhi)定相關部門作(zuo)為交(jiao)易場所(suo)的日常監管(guan)(guan)部門，按照(zhao)屬地(di)管(guan)(guan)理(li)原則負責(ze)(ze)轄區內(nei)交(jiao)易場所(suo)的日常監督管(guan)(guan)理(li)工作(zuo)，履行交(jiao)易場所(suo)風險(xian)處置第(di)一責(ze)(ze)任人職責(ze)(ze)。

 第四條(tiao)   未經(jing)省政府(fu)審批(pi)，任何單位或個人均不得設(she)立交易(yi)場所，組織(zhi)開展或變相(xiang)組織(zhi)開展交易(yi)活動。未經(jing)批(pi)準設(she)立的(de)交易(yi)場所由相(xiang)關部門依(yi)法依(yi)規予以(yi)查處。

 第五條   交易場(chang)所應當(dang)依法合(he)(he)規經營，遵循公(gong)開、公(gong)平、公(gong)正的原則，履行市場(chang)主(zhu)體責任(ren)，自主(zhu)經營、自負盈虧、自擔(dan)風險，保(bao)護(hu)投資者合(he)(he)法權益，維護(hu)市場(chang)秩序(xu)和社會穩定(ding)。

 第(di)六條(tiao)   省(sheng)政府按(an)照“總量(liang)控制(zhi)、合理布(bu)局、審慎審批(pi)(pi)”的(de)原則(ze)，統籌規劃各類(lei)(lei)交(jiao)(jiao)易場所(suo)的(de)數量(liang)規模和區域分布(bu)，審慎批(pi)(pi)準設立(li)交(jiao)(jiao)易場所(suo)，使交(jiao)(jiao)易場所(suo)的(de)設立(li)與當地產業支撐條件相協調。原則(ze)上一類(lei)(lei)交(jiao)(jiao)易場所(suo)只批(pi)(pi)設一家，不設立(li)與當地產業無關的(de)交(jiao)(jiao)易品種。

 第(di)七(qi)條(tiao)   新(xin)設交易場(chang)所(suo)，應符合《中華人(ren)民共和國公司(si)法》有關規(gui)定，采取公司(si)制組織形式，并具備以下條件(jian)：

（一）省相關行業主管部門規定的(de)注冊資(zi)本、實繳資(zi)本、出資(zi)來源(yuan)和股本結構(gou)；

（二）符合省相關(guan)行業主管部門規(gui)定(ding)條件（包括但不限(xian)于(yu)注冊(ce)資本、行業背景、資產情況等）的主發(fa)起人(ren)、控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東、其他法人(ren)股(gu)(gu)東或自然人(ren)股(gu)(gu)東；

（三）具備(bei)符合(he)交(jiao)易(yi)場所經(jing)營和風險(xian)控(kong)制(zhi)所需的各類規(gui)章制(zhi)度(du)(du)(du)，包括但不(bu)限(xian)于交(jiao)易(yi)規(gui)則、交(jiao)易(yi)方式、價格形成機制(zhi)、風險(xian)控(kong)制(zhi)制(zhi)度(du)(du)(du)、風險(xian)處置預案、交(jiao)易(yi)風險(xian)準備(bei)金制(zhi)度(du)(du)(du)、客戶資(zi)金第三方存(cun)管制(zhi)度(du)(du)(du)、信息(xi)披露制(zhi)度(du)(du)(du)和投資(zi)者適當性制(zhi)度(du)(du)(du)等；

（四）具備健全(quan)的(de)組(zu)織(zhi)機構及與(yu)業務經營(ying)相(xiang)適應的(de)營(ying)業場所、安全(quan)穩(wen)定(ding)的(de)交易(yi)信息系統和其他設施(shi)；

（五）符(fu)合國家規(gui)定的其他審(shen)慎(shen)性條件。

 第八條   發起人發起設(she)立(li)交(jiao)易(yi)場(chang)所(suo)(suo)，應向擬(ni)設(she)立(li)交(jiao)易(yi)場(chang)所(suo)(suo)注冊(ce)地的(de)設(she)區(qu)市(shi)政府(fu)(fu)提出(chu)書面(mian)申請，由設(she)區(qu)市(shi)政府(fu)(fu)報省(sheng)(sheng)政府(fu)(fu)批準(zhun)。省(sheng)(sheng)聯(lian)席(xi)會議辦(ban)公室牽頭(tou)會商(shang)省(sheng)(sheng)相關(guan)部門，向省(sheng)(sheng)政府(fu)(fu)提出(chu)辦(ban)理意見(jian)。新設(she)立(li)交(jiao)易(yi)場(chang)所(suo)(suo)名稱中使用“交(jiao)易(yi)所(suo)(suo)”的(de)，省(sheng)(sheng)政府(fu)(fu)批準(zhun)設(she)立(li)前，應征(zheng)求并(bing)取得部際聯(lian)席(xi)會議的(de)書面(mian)同意。

 第九條   在交(jiao)易場(chang)所整合(he)工作尚未完成前，全(quan)省不(bu)新設交(jiao)易場(chang)所（包括各類(lei)交(jiao)易中心、交(jiao)易市(shi)場(chang)以及(ji)其(qi)他(ta)帶有(you)交(jiao)易功能的(de)機構）；確有(you)必(bi)要新設交(jiao)易場(chang)所的(de)，應(ying)符(fu)合(he)全(quan)省交(jiao)易場(chang)所整體規(gui)劃，并事先取得部際聯席會議的(de)書面(mian)同意。

 第(di)十條   交(jiao)易(yi)場所原則上(shang)不得設(she)立(li)分支(zhi)機(ji)構，開展經(jing)營活動。確有必要設(she)立(li)的(de)，須按(an)以下要求進行：

（一）本(ben)省交(jiao)易場所(suo)在省內、省外設(she)立分支機構，按照新設(she)交(jiao)易場所(suo)程序和標(biao)準報省政府(fu)批準；

（二）省(sheng)外(wai)交易(yi)場所在我省(sheng)設(she)立分支機構的，應當持所在地省(sheng)級(ji)政(zheng)府擬設(she)分支機構的批準文件，按照新設(she)交易(yi)場所程序和條件報省(sheng)政(zheng)府批準。

 第十一條   主發(fa)起人應當持省政府關(guan)于交易場所（包括營業(ye)(ye)性(xing)分支機構，下(xia)同）的批準籌建文(wen)件(jian)開展(zhan)籌建工作，籌建完(wan)成(cheng)后(hou)，向設(she)區市政府提交開業(ye)(ye)申請材料申請開業(ye)(ye)。設(she)區市政府對其進行初步驗(yan)(yan)收(shou)，報省聯(lian)席(xi)會議(yi)辦(ban)公(gong)(gong)室(shi)(shi)，經省聯(lian)席(xi)會議(yi)辦(ban)公(gong)(gong)室(shi)(shi)會同省相關(guan)行業(ye)(ye)主管(guan)部門驗(yan)(yan)收(shou)，報省政府批準后(hou)，由省聯(lian)席(xi)會議(yi)辦(ban)公(gong)(gong)室(shi)(shi)出具開業(ye)(ye)批復(fu)。驗(yan)(yan)收(shou)不合規的，可給予(yu)一(yi)次整(zheng)改驗(yan)(yan)收(shou)機會，整(zheng)改時間最長不超(chao)過3個月。

 第十二條   獲準籌(chou)(chou)建(jian)(jian)的(de)交易場所，應當(dang)自(zi)省(sheng)政府批(pi)準籌(chou)(chou)建(jian)(jian)之日起6個月內完(wan)成籌(chou)(chou)建(jian)(jian)工作。未(wei)能按期完(wan)成籌(chou)(chou)建(jian)(jian)的(de)，主發起人可(ke)向設區市政府申請籌(chou)(chou)建(jian)(jian)延(yan)期，籌(chou)(chou)建(jian)(jian)延(yan)期不得超過一(yi)次(ci)，籌(chou)(chou)建(jian)(jian)延(yan)期的(de)最長期限為3個月。籌(chou)(chou)建(jian)(jian)逾(yu)期未(wei)獲準開業的(de)，批(pi)準籌(chou)(chou)建(jian)(jian)的(de)相(xiang)關文件(jian)失效(xiao)。

 第十(shi)三條   主(zhu)發起人(ren)應(ying)當持省政府關于交易場所的(de)批準設立(li)文(wen)件，到公(gong)司登(deng)記(ji)(ji)機(ji)關辦(ban)理交易場所的(de)設立(li)登(deng)記(ji)(ji)。開業后自行停(ting)業連(lian)續6個月以上的(de)，可以由公(gong)司登(deng)記(ji)(ji)機(ji)關注銷(xiao)營業執照。

 第十四(si)條(tiao)   交易場所發生(sheng)下(xia)列變更事(shi)項的，需經省政府同(tong)意后(hou)，向(xiang)公司登記機關申請變更登記或備案，并抄送省聯(lian)席(xi)會(hui)議(yi)辦公室和省相關行業主管部門(men)：

（一(yi)）變(bian)更(geng)企業(ye)名稱(cheng)、主要股東或組織(zhi)形式；

（二）變更交易模式(shi)。

 第十五條   交易場所發生下列(lie)變更事(shi)項(xiang)的，需經日(ri)常監(jian)管部門同意后，向公司(si)登記機關申(shen)請變更登記，并(bing)抄送省聯席會議辦(ban)公室和(he)省相關行(xing)業主管部門：

（一）變更營業場所、注冊資本(ben)、股東或調整股權結構；

（二）新增交易品(pin)種、經營范(fan)圍；

（三）增加或變更資金存管銀行(xing)；

（四）變更(geng)交(jiao)易信息(xi)系統。

交易(yi)場所有下列變更事項(xiang)(xiang)之一的(de)，應當在事項(xiang)(xiang)發生后10個工(gong)作(zuo)日(ri)內報日(ri)常(chang)監管部門(men)備(bei)案，并抄送省聯(lian)席會議辦公室和省相關行(xing)業主管部門(men)：

（一）修改公司章程(cheng)；

（二）變更修改交易資金管理制(zhi)(zhi)度(du)(du)、投資者適當性(xing)管理制(zhi)(zhi)度(du)(du)、信息披露制(zhi)(zhi)度(du)(du)、風(feng)險(xian)控制(zhi)(zhi)制(zhi)(zhi)度(du)(du)等內(nei)部管理制(zhi)(zhi)度(du)(du)；

（三）董事(shi)、監事(shi)及高級管理人員的任免和(he)變(bian)更；

（四(si)）注銷分支機構(gou)；

（五）取(qu)得其(qi)他(ta)許可或(huo)備案資質；

（六）按照審慎性原則規定(ding)的其他事項。

交(jiao)易場所(suo)名稱與經(jing)營(ying)范圍要名實相符，不得隨(sui)意(yi)變更(geng)。交(jiao)易場所(suo)注冊(ce)地(di)、實際經(jing)營(ying)地(di)、服務器所(suo)在(zai)地(di)應(ying)保持一致。

 第十六條   交(jiao)(jiao)易場(chang)所(suo)擬(ni)終止提(ti)供(gong)交(jiao)(jiao)易平臺(tai)服(fu)務的(de)，應當至少提(ti)前3個月向日常監管部門(men)報告，并(bing)及時通知(zhi)投資(zi)者(zhe)及其他相關主體(ti)(ti)，確定退(tui)出(chu)方案，在媒體(ti)(ti)上公(gong)示退(tui)出(chu)公(gong)告及處(chu)置方案，妥善處(chu)理投資(zi)者(zhe)保證金(jin)和(he)其他資(zi)產(chan)，確保投資(zi)者(zhe)資(zi)金(jin)安全(quan)及其他相關主體(ti)(ti)的(de)合(he)法權益。日常監管部門(men)應當對其制定的(de)退(tui)出(chu)方案進行審查，并(bing)向社會公(gong)示后，按(an)程序報省政(zheng)府(fu)批準(zhun)。

交(jiao)易場所解(jie)散，應當(dang)按(an)照法(fa)定程序進行(xing)清算(suan)(suan)。清算(suan)(suan)結束，應當(dang)到公司登(deng)記機關申請辦理注(zhu)銷登(deng)記并在媒體發布(bu)公告。

交易(yi)場所(suo)因(yin)破產(chan)而終(zhong)止，應當按照《中華(hua)人民共和國企業破產(chan)法》及相關法律(lv)法規規章(zhang)的規定進行破產(chan)清(qing)算。

 第十七條   交(jiao)易場(chang)所(suo)及其分支(zhi)機構(gou)開(kai)展經(jing)營活(huo)動應當嚴格遵守下列(lie)規(gui)定(ding)：

（一）不(bu)得(de)(de)向不(bu)特定對象發行產品(pin)，不(bu)得(de)(de)采(cai)用廣(guang)告(gao)、公告(gao)、廣(guang)播、推(tui)介會、公開勸誘(you)等公開或者變(bian)相(xiang)公開方式發行產品(pin)；

（二(er)）未經國(guo)務院金(jin)融管(guan)理部門批(pi)準，不得(de)開展信(xin)貸、證券、保(bao)險等金(jin)融產(chan)(chan)品(pin)(pin)交易(yi)。以上金(jin)融產(chan)(chan)品(pin)(pin)包括(kuo)中國(guo)人民銀行、中國(guo)銀保(bao)監(jian)會、中國(guo)證監(jian)會監(jian)管(guan)的所有金(jin)融產(chan)(chan)品(pin)(pin)，含(han)票據、信(xin)托產(chan)(chan)品(pin)(pin)、信(xin)托受(shou)益權、私募證券、私募基金(jin)份額、資(zi)(zi)產(chan)(chan)證券化產(chan)(chan)品(pin)(pin)、保(bao)險資(zi)(zi)產(chan)(chan)等；

（三）不得將任何權益拆分為均等(deng)份額公開發行(xing)；

（四）不得采取集合(he)競價(jia)、連(lian)續競價(jia)、電子撮(cuo)合(he)、匿名交(jiao)(jiao)易、做市商等集中交(jiao)(jiao)易方式進行交(jiao)(jiao)易；

（五）不得將權益按(an)照(zhao)標準化交易(yi)(yi)單位持續掛(gua)牌(pai)交易(yi)(yi)，任何投資者(zhe)買入(ru)(ru)后(hou)賣(mai)出(chu)或(huo)賣(mai)出(chu)后(hou)買入(ru)(ru)同一交易(yi)(yi)品種的時間(jian)間(jian)隔不得少于5個交易(yi)(yi)日(ri)；

（六）權益持有人累(lei)計不(bu)得(de)超(chao)過200人，不(bu)得(de)將權益拆分發(fa)行、降低(di)投資(zi)者門檻，變相突破200人界限；

（七(qi)）不得以集中交易方式進行(xing)標準化(hua)合約交易；

（八）不得開(kai)(kai)展(zhan)(zhan)現貨連續（延期）交(jiao)(jiao)易，交(jiao)(jiao)易必須全款實(shi)貨，交(jiao)(jiao)易客戶限定(ding)為行(xing)業(ye)內企業(ye)，不得開(kai)(kai)展(zhan)(zhan)分散式(shi)柜臺交(jiao)(jiao)易模(mo)式(shi)和類似證券發(fa)行(xing)上市的現貨發(fa)售模(mo)式(shi)，不得開(kai)(kai)展(zhan)(zhan)黃(huang)金、白銀、石油、郵(you)幣(bi)卡等交(jiao)(jiao)易；

（九）向(xiang)投資者披露(lu)的信息不得存(cun)在虛假(jia)記載、誤(wu)導性陳述(shu)或者重大遺漏；

（十）不得挪用或變相挪用投資(zi)者(zhe)資(zi)金；

（十一）不得進行內(nei)幕(mu)交易、操(cao)縱市場、欺詐誤(wu)導(dao)；

（十二）不得開(kai)展融(rong)資融(rong)貨(huo)交(jiao)易；

（十三）法律法規(gui)(gui)等規(gui)(gui)定的其他禁止事項(xiang)。

 第十八條(tiao)   交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場所應當根據交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)特點(dian)，依法制(zhi)定交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)規(gui)則。交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)規(gui)則內(nei)容包括：交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)品種和(he)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)割（交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)收）期限，交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)方(fang)式和(he)流程，風(feng)險控(kong)制(zhi)，交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)標(biao)(biao)的交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)割（交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)收）、資金清算規(gui)則，交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)糾紛解決機制(zhi)，交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)費用標(biao)(biao)準和(he)收取方(fang)式，交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)信息的處(chu)(chu)理和(he)發布(bu)規(gui)則，其他異(yi)常處(chu)(chu)理、差錯處(chu)(chu)理機制(zhi)等事項。

 第十九條(tiao)   交(jiao)易場所原則上不得發展(zhan)會(hui)員、代(dai)理商、授權服務機構(gou)；確需發展(zhan)的，應比照分支機構(gou)按程序報省政府批準。

 第二十(shi)條   交易(yi)場所應(ying)當建立健全風(feng)(feng)險(xian)管理制度，制定風(feng)(feng)險(xian)預(yu)警、風(feng)(feng)險(xian)防(fang)范、風(feng)(feng)險(xian)處置(zhi)(zhi)等風(feng)(feng)險(xian)防(fang)控制度，制定風(feng)(feng)險(xian)處置(zhi)(zhi)和應(ying)急預(yu)案。發現風(feng)(feng)險(xian)隱(yin)患，應(ying)及時采取措施并(bing)向日常(chang)監(jian)管部(bu)門(men)(men)報告，同時抄(chao)送省聯席會議辦公室(shi)和省相關(guan)行業主管部(bu)門(men)(men)。

 第二十一條   交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)場所應當建立健全信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)披(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)制度(du)，明確信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)披(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)義務人(ren)范圍(wei)和(he)披(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)的(de)內容、方式(shi)、對(dui)象、頻率等(deng)事(shi)項。交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)場所應在官(guan)方網站披(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)主要制度(du)、交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)品(pin)種、交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)規則、交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)行情等(deng)市(shi)場信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)以及經營中發(fa)生的(de)重大突(tu)發(fa)事(shi)件(jian)等(deng)內容。交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)場所應當指定專人(ren)負責信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)披(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)工作，披(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)的(de)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)應當真實、準確、完整、及時，不得有虛(xu)假記載、誤導性陳(chen)述或(huo)者重大遺漏(lou)。

交易場所(suo)分(fen)支(zhi)機(ji)構、會員和其(qi)他經營服務機(ji)構名單與相關信(xin)息應當在(zai)營業場所(suo)及官(guan)方網站顯著位置進(jin)行公示。

 第二(er)十二(er)條   在(zai)發生(sheng)下列重(zhong)大(da)事項時(shi)，交易場所應(ying)在(zai)24小(xiao)時(shi)內向日常監管部(bu)門報(bao)告，說明事件起因、目前狀態、可(ke)能發生(sheng)的后果以(yi)及(ji)(ji)應(ying)對方案或者措施(shi)。日常監管部(bu)門應(ying)將重(zhong)大(da)事項及(ji)(ji)處置情(qing)況及(ji)(ji)時(shi)報(bao)告設區市政府、省(sheng)聯(lian)席(xi)會議辦公室和(he)省(sheng)相關(guan)行業主管部(bu)門：

（一）交易(yi)場所(suo)或(huo)其法(fa)定(ding)代(dai)表人(ren)、董事(shi)、監事(shi)、高級管(guan)理人(ren)員因涉嫌(xian)重大違法(fa)違規，被立案調查(cha)或(huo)者采取強(qiang)制措施；

（二）交易場(chang)所重大(da)財(cai)務(wu)支出和(he)財(cai)務(wu)決策可能(neng)帶來較大(da)財(cai)務(wu)或(huo)者(zhe)經營風險；

（三）涉及占其(qi)凈資產10%以上或者(zhe)對(dui)其(qi)經營(ying)有較大影響的訴訟；

（四(si)）對社會穩定產(chan)生重大不利影響；

（五）其他重(zhong)大事項。

 第二十三(san)條   交易場所(suo)應(ying)當自每(mei)月結束(shu)(shu)之日(ri)(ri)起5個工作(zuo)日(ri)(ri)內(nei)，向(xiang)日(ri)(ri)常監管部門(men)報(bao)(bao)送(song)月度(du)(du)交易數據(ju)(ju)；自每(mei)季度(du)(du)結束(shu)(shu)之日(ri)(ri)起10個工作(zuo)日(ri)(ri)內(nei)，報(bao)(bao)送(song)季度(du)(du)工作(zuo)報(bao)(bao)告；每(mei)年4月30日(ri)(ri)前，報(bao)(bao)送(song)上(shang)年度(du)(du)工作(zuo)報(bao)(bao)告和經(jing)會(hui)計(ji)師事務所(suo)審計(ji)的上(shang)年度(du)(du)財務報(bao)(bao)告，以(yi)上(shang)數據(ju)(ju)及報(bao)(bao)告同時抄送(song)省聯席會(hui)議辦(ban)公室和省相關行業主管部門(men)。

交(jiao)易(yi)場所報送(song)和提供(gong)的資料、信息應當真實(shi)、準確、完整、及時，不得有(you)虛假記載、誤導(dao)性(xing)陳(chen)述或重大(da)遺漏。

 第二十四(si)條   交(jiao)易場(chang)所交(jiao)易信息(xi)系統應符合業務開展及監管(guan)的要(yao)求(qiu)，方可正式上(shang)線(xian)運(yun)行。交(jiao)易系統應具備數據(ju)安(an)全保護和數據(ju)備份(fen)措施(shi)，及時向(xiang)日常監管(guan)部門提供符合要(yao)求(qiu)的監管(guan)數據(ju)信息(xi)。

 第(di)二十五條   交易(yi)場所應當建立交易(yi)記(ji)錄(lu)、結算數(shu)據等資(zi)料檔案管(guan)理制(zhi)度。檔案保管(guan)期不得(de)少于20年。

 第二十六條   交(jiao)易場所不得(de)對外（包括股(gu)東(dong)）提供擔保、股(gu)權質押等，不得(de)進行與其主(zhu)營業務(wu)無關(guan)的對外投資活動。

 第(di)二十(shi)七條(tiao)   交(jiao)易場(chang)所應建立合(he)格投(tou)資(zi)(zi)者審查制度，明確合(he)格投(tou)資(zi)(zi)者準入條(tiao)件。合(he)格投(tou)資(zi)(zi)者應當是依法(fa)(fa)設立且具備一定條(tiao)件的(de)法(fa)(fa)人(ren)機(ji)(ji)構(gou)、合(he)伙企業、金融機(ji)(ji)構(gou)依法(fa)(fa)管理的(de)投(tou)資(zi)(zi)性計(ji)劃，以(yi)及(ji)具備較強風險承受能力且金融資(zi)(zi)產不低于50萬元(yuan)人(ren)民幣(bi)的(de)自(zi)然人(ren)。合(he)格投(tou)資(zi)(zi)者為自(zi)然人(ren)的(de)，還應滿足以(yi)下條(tiao)件：

（一）為具備法(fa)律(lv)法(fa)規規定(ding)的完全(quan)行為能(neng)力(li)的中國境(jing)內自然人(ren)；

（二）具備與(yu)投資產品相匹配的風險承受(shou)能力。

前款所稱金(jin)融資產包括銀行存(cun)款、股票(piao)、債券(quan)、基金(jin)份(fen)額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保(bao)險產品、期貨權益等。

 第二十八條   交(jiao)(jiao)易場所應當(dang)為(wei)所有市(shi)場參(can)與(yu)者(zhe)提(ti)供平(ping)等、透(tou)明的交(jiao)(jiao)易環境，做好向各市(shi)場參(can)與(yu)者(zhe)的信息披露和風險(xian)提(ti)示工作，不得(de)侵害投資(zi)者(zhe)合法利益。

 第二十九(jiu)條   交易場所對(dui)交易過程中獲(huo)取(qu)的(de)交易各方(fang)信息應當保密，未經授(shou)權不(bu)(bu)得(de)向任何(he)其(qi)他(ta)方(fang)披露，亦不(bu)(bu)得(de)用于與交易無關(guan)的(de)其(qi)他(ta)用途。

 第(di)三(san)十條   省相關行(xing)(xing)業(ye)主管(guan)(guan)(guan)部門(men)應按照(zhao)行(xing)(xing)業(ye)歸口(kou)管(guan)(guan)(guan)理原則(ze)，加強(qiang)交易(yi)場(chang)所業(ye)務(wu)指(zhi)導，負(fu)責行(xing)(xing)業(ye)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)。省聯席(xi)會議發揮統籌協調職能(neng)，加強(qiang)對(dui)省相關行(xing)(xing)業(ye)主管(guan)(guan)(guan)部門(men)有關交易(yi)場(chang)所監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)的(de)督促指(zhi)導：

（一）省宣傳文化(hua)等部門(men)按照職責分工(gong)負(fu)責對(dui)文化(hua)類(lei)交易場所的(de)行業監(jian)管。

（二）省發展改(gai)革委負責對用能權(quan)類交易場所的行業監管(guan)。

（三）省科技(ji)廳(ting)負(fu)責對科技(ji)資源(yuan)、知識產權類交易場所的(de)行業監管。

（四）省農(nong)業農(nong)村廳負責對農(nong)村產權類交易(yi)場所的行業監(jian)管。

（五）省生態環境廳負責對排污權、碳排放權類交易場(chang)所(suo)的行業監管。

（六(liu)）省商(shang)務廳負責對大宗商(shang)品(pin)現貨類交易場所的行業(ye)監管。

（七）省(sheng)國(guo)資委負責(ze)對省(sheng)屬國(guo)有產權類(lei)交易場所的行業監(jian)管。

（八）省(sheng)地(di)方(fang)金(jin)融監管局負責對(dui)股(gu)權(quan)、金(jin)融資產(chan)類交(jiao)易(yi)場所的(de)行(xing)業監管。

（九）省林業局負責對林權類交(jiao)易(yi)場所的行業監管。

（十）其他新設立類別交易(yi)場所，按照職能職責由省相關行業(ye)主(zhu)管部門負責行業(ye)監管。

 第三十一條   網(wang)信、通信管(guan)(guan)理(li)(li)部(bu)門(men)(men)依法(fa)依規(gui)(gui)關停(ting)未經省政府批準設立的交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)所網(wang)站及“微盤”交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)平臺(tai)(tai)；市場(chang)監(jian)管(guan)(guan)部(bu)門(men)(men)依法(fa)依規(gui)(gui)對(dui)(dui)各(ge)(ge)類交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)所進(jin)行(xing)注冊(ce)登記管(guan)(guan)理(li)(li)，依法(fa)配(pei)合行(xing)業(ye)主(zhu)管(guan)(guan)部(bu)門(men)(men)加強對(dui)(dui)各(ge)(ge)類交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)所經營(ying)行(xing)為(wei)(wei)的監(jian)督管(guan)(guan)理(li)(li)；公(gong)安(an)(an)部(bu)門(men)(men)依法(fa)依規(gui)(gui)對(dui)(dui)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)所及“微盤”交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)平臺(tai)(tai)涉(she)嫌犯罪行(xing)為(wei)(wei)予以打擊；國務(wu)院(yuan)金(jin)融管(guan)(guan)理(li)(li)部(bu)門(men)(men)駐皖機(ji)構依法(fa)依規(gui)(gui)做好(hao)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)所清理(li)(li)整(zheng)頓各(ge)(ge)項工作。證券監(jian)督管(guan)(guan)理(li)(li)部(bu)門(men)(men)負(fu)責對(dui)(dui)利用各(ge)(ge)類交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)場(chang)所從事非(fei)法(fa)期貨業(ye)務(wu)的行(xing)為(wei)(wei)進(jin)行(xing)查處，構成犯罪的，移(yi)交(jiao)(jiao)(jiao)公(gong)安(an)(an)機(ji)關立案(an)偵查。

 第三十(shi)二條   設區(qu)市政府應研究制定(ding)交易場所風險處置預案和突發事(shi)件應急預案，履行對(dui)本地區(qu)交易場所風險處置職責。

 第(di)三(san)十三(san)條   交(jiao)易場(chang)(chang)所日常監管部門可采取(qu)現(xian)場(chang)(chang)檢查和(he)非現(xian)場(chang)(chang)檢查、受理(li)(li)舉報投(tou)訴等方式，對交(jiao)易場(chang)(chang)所進行監督管理(li)(li)，必(bi)要時可委托第三方機構對風險隱(yin)患較大的交(jiao)易場(chang)(chang)所開(kai)展獨立(li)審計評估(gu)，掌握風險情況并(bing)提出處置建議。

日常監(jian)管(guan)部門有權依(yi)法(fa)依(yi)規(gui)采取下列措施(shi)，對交易場(chang)所的業務(wu)活動、財(cai)務(wu)狀況、經營管(guan)理情況進行(xing)監(jian)督檢查(cha)：

（一）要(yao)求交易場所(suo)營運機構(gou)定期或(huo)不定期報送有關資(zi)料(liao)；

（二）詢問交易場所的董事、監(jian)事、工(gong)作人員，要求其(qi)對有(you)關檢查事項作出說明；

（三）查閱、復制與檢查事項有(you)關的文(wen)件、資料； 

（四）監管(guan)部門認為必要(yao)的(de)其(qi)他(ta)措施(shi)。

 第三(san)十四條   交(jiao)易場所應(ying)當(dang)實行自有(you)資金與客戶(hu)資金的(de)隔離(li)管理，切實維護客戶(hu)資金安全(quan)。交(jiao)易場所應(ying)當(dang)在本省經營的(de)銀行業金融機(ji)構開(kai)立用于交(jiao)易資金結(jie)算(suan)的(de)銀行賬(zhang)戶(hu)。

交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)場所應(ying)當實行(xing)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)資金第三方結算(suan)制度，由交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)資金的開戶(hu)銀行(xing)或非(fei)銀行(xing)支付機構負責交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)資金的結算(suan)，按客(ke)戶(hu)實行(xing)分賬管理，確保資金結算(suan)與客(ke)戶(hu)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)指令(ling)要求相(xiang)符。

交易場所應當與(yu)符(fu)合(he)(he)條件(jian)的商業(ye)銀(yin)行就賬(zhang)(zhang)戶性質、賬(zhang)(zhang)戶功能、賬(zhang)(zhang)戶使(shi)用的具體內容、監督方式等(deng)事項，以監督協(xie)議的形(xing)式作出約定，明確雙(shuang)方的責(ze)任和(he)義務。交易場所不得借用銀(yin)行信用進行經營和(he)宣傳。對未接入第(di)三(san)方登記公示平(ping)臺但符(fu)合(he)(he)相應資質的交易場所，由(you)商業(ye)銀(yin)行提供資金(jin)支付(fu)結算(suan)服務。

鼓勵(li)交易(yi)場(chang)所接入依法設立的(de)交易(yi)標的(de)第三方(fang)登記公示平臺。

 第三十五條   交易(yi)(yi)場所(suo)違反有關規(gui)(gui)定(ding)的，日常監管部(bu)門(men)應當(dang)責令(ling)其停止相關行為，限期(qi)改(gai)(gai)正；逾期(qi)未改(gai)(gai)正或(huo)整改(gai)(gai)不(bu)到位的，采(cai)取出(chu)具警示函、暫停發展新投資者、不(bu)予新設交易(yi)(yi)品種(zhong)(zhong)、取消違規(gui)(gui)交易(yi)(yi)品種(zhong)(zhong)等監管措施(shi)；情(qing)節(jie)嚴重的，由(you)省政(zheng)府批準后依(yi)法(fa)予以(yi)關閉(bi)或(huo)取締(di)；涉嫌犯罪的，依(yi)法(fa)移送司法(fa)機關處理。

 第三十六條   根據全省(sheng)交(jiao)易(yi)場所數(shu)量規(gui)模、結構布局和區域(yu)分布，由省(sheng)聯席會議研究制定全省(sheng)交(jiao)易(yi)場所整體規(gui)劃，并報(bao)省(sheng)政府批準。

 第三十七條   各設(she)區市(shi)政府和省相(xiang)關(guan)行業主管(guan)部門可(ke)以根據本辦法制定交易場所(suo)監督(du)管(guan)理的實施細則。

 第三十八條(tiao)   本辦法自公布之(zhi)日起施行，我省各級政府及有(you)關(guan)部門已出(chu)臺的交易場(chang)所(suo)相關(guan)規定一律廢止。如國(guo)家出(chu)臺交易場(chang)所(suo)新的規定，從(cong)其規定。

（來源：安徽(hui)省人民(min)政府(fu)辦(ban)公廳）